合规研究｜涉案企业合规计划如何因企而制定
涉案企业合规改革关键第一环是“涉案企业制定合规计划”。12月16日上午，涉案企业合规第三方监管人座谈会上，最高人民检察院党组书记、检察长张军特别强调：涉案企业是否“真整改”“真合规”，谨防企业合规整改成为走过场的“纸面合规”、可改可不改的“软约束”，决不能让合规改革成为涉案企业无条件“免罚金牌”。第三方组织开展监督评估，重点是核查涉案企业承诺的“合规计划”是否执行到位，“合规计划”须针对不同企业、涉嫌...... 查看>>
合规参考｜杨宇冠：企业合规与刑事诉讼法修改
本文来源于《中国刑事法杂志》2021年第6期作者简介：杨宇冠，中国政法大学诉讼法学研究院教授，中国政法大学检察基础理论研究基地高级研究员。本文系国家社会科学基金“研究阐释党的十九大精神”专项课题“深化司法体制改革研究”项目（项目编号：18VSJ079）的研究成果。摘要：我国企业合规刑事司法治理主要采用不起诉的方式。由于法律具有一定的滞后性，目前《刑事诉讼法》中相关条文，特别是关于不起诉的条文还不能完全适应企...... 查看>>
合规案例｜最高检印发第二批《企业合规典型案例》
最高检发布第二批企业合规典型案例保护企业合法权益促进企业合规守法经营近日，最高人民检察院发布第二批企业合规典型案例。该批典型案例以适用第三方监督评估机制为重点，着力反映企业合规流程、第三方机制的启动与运行、合规整改效果、检察机关的主导作用以及典型意义等。与第一批企业合规典型案例相比，该批典型案例涉及面更广，内容更丰富。该批典型案例共6件，分别是：上海J公司、朱某某假冒注册商标案，张家港S公司、雎某某...... 查看>>
合规动态｜国家网信办依法约谈处罚新浪微博！
近日，国家互联网信息办公室负责人约谈新浪微博主要负责人、总编辑，针对近期新浪微博及其账号屡次出现法律、法规禁止发布或者传输的信息，情节严重，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国未成年人保护法》等法律法规，责令其立即整改，严肃处理相关责任人。北京市互联网信息办公室对新浪微博运营主体北京微梦创科网络技术有限公司依法予以共计300万元罚款的行政处罚。2021年1月至11月，国家互联网信息办公室指导北...... 查看>>
合规动态｜央行将开展金融数据安全评估！附《金融数据安全评估规范》相关资料下载
移动支付网消息：12月3日，全国金融标准化技术委员会（以下简称“金标委”）发布公告，就《金融数据安全 数据安全评估规范》金融标准征求意见，明确了数据安全管理、数据安全保护、数据安全运维三个主要评估域及其安全评估主要内容和方法。该标准适用于金融业机构开展金融数据安全评估使用，并为第三方安全评估机构等单位开展金融数据安全检查与评估工作提供参考。金融数据复杂多样，新技术背景下的金融数据应用形态多样、生态各异...... 查看>>
合规参考｜孙国祥：单位犯罪的刑事政策转型与企业合规改革
内容摘要单位犯罪是刑事政策的产物，单位犯罪的发展同样受变动不居的刑事政策掣肘。晚近以来，单位犯罪的刑事政策正在转型，其重要标志就是司法机关正在实践作为现阶段应对单位犯罪重要制度的企业合规改革，体现的是国家与企业对单位犯罪的合力“共治”，与此相连的是单位犯罪处罚制度也正在悄然发生变革。但在单位犯罪的刑事政策转型中也蕴藏着立法与司法相互抵牾的风险，刑法对单位犯罪的规制功能被刑事政策弱化或者消解。理性的...... 查看>>